致公党上海市委：

  你们提出的关于《进一步加强本市专利技术转移转化》的提案收悉，综合上海银保监局、上海证监局、市教委、市科委（市外国专家局）、浦东新区政府等单位的会办意见，经认真研究，现将办理情况答复如下：

  加强专利技术转移转化、加快实现专利价值是推动经济高质量发展的内在需要、是推进知识产权强市建设的应有之义。2023年10月，国务院办公厅印发《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》，对加强专利转化运用工作做出战略性部署。致公党上海市委的提案围绕进一步加强本市专利技术转移转化，从要素基础、瓶颈问题、转化实效等方面，对本市专利技术转移转化工作中仍存在的一些深层次问题，进行了细致全面的剖析；有针对性的提出了强化政策导向、开展专项行动、培育市场体系等一系列切实可行的建议措施，与我局近年来推动专利转化工作的思路、规划高度契合。

  一、当前本市专利转化运用工作情况

  专利转化运用是一项复杂度高、专业性强的系统工程。市知识产权局高度重视专利转化运用工作，近年来，以促进专利价值实现、提高专利转化运用效率为目标，从加强专利源头供给、提升企业专利运营能力、拓展专利价值实现渠道等多个维度，系统布局、综合施策，全面加强专利转化运用各项工作。主要情况如下：

  （一）推动提升专利创造质量，加强专利源头供给

  提升专利质量、培育高价值专利是推动专利产业化的重要基础。市知识产权局通过加强高价值专利培育的政策引导、路径指引和项目支撑，不断强化提升专利质量促进专利产业化的政策导向，推动创新主体更加注重提升专利创造质量，聚焦关键核心技术，加强研发投入和专利布局，夯实专利转化运用的质量基础。

  1.加强政策引导。2021年，我局会同市财政局，修订完善《上海市知识产权专项资金管理办法》，改变普惠激励机制，通过取消国内发明专利资助、重点鼓励通过PCT途径获得国外发明专利授权、提高对上海知识产权创新奖专利获奖项目奖励力度等政策举措，强化提升专利质量的政策导向。指导各区知识产权局优化知识产权政策供给，兼顾市区两级政策衔接互补，避免简单重复资助，全面推动提高本市每万人口高价值发明专利拥有量。市科委聚焦科技成果产出端，加强顶层设计，发布《上海市科技成果转化创新改革试点实施方案》，强调赋予科研人员职务科技成果全部或部分所有权；建立科技成果资产管理制度，配套制定《上海市职务科技成果单列管理操作指引》，引导开展贯穿成果转化全链条、区别一般国有资产的成果管理和资产管理；建立尽职免责和负面清单，制定《上海市科技成果转化尽职免责制度指引》，提出9项免责情形、9项负面清单，持续推进科技成果产权制度改革，激发高校院所科研人员的创新活力和转化动力。

  2.加强路径指引。在全国率先提出从法律价值培育（权利稳定性）、技术价值培育（技术先进性）、经济价值培育（价值充足性）、市场价值培育（竞争有力性）、战略价值培育（攻防高效性）五个价值维度开展高价值专利培育工作，进一步丰富高价值专利的市场内涵，有效统一了数据统计口径与创新主体市场竞争需求，拓展了高价值专利培育的路径、明确了高价值专利培育的目标。引导创新主体加快实施专利申请前评估制度和专利分级分类管理制度，帮助创新主体集中优势资源，提升专利申请质量和高价值专利培育能力，提高专利的价值和竞争力。同时，委托专业机构组织起草《上海市企业专利分级分类管理工作规范》地方标准，进一步固化已有的探索经验，加强专利分级分类管理工作的方法路径指引。

  3.加强项目支撑。面向本市“9+X”战略性新兴产业和先导产业中研发能力突出、专利实力雄厚、知识产权管理机制健全、高价值专利培育经验丰富的企事业单位，建立高价值专利培育中心、实施高价值专利升级培育项目。支持企事业单位着眼长效运行目标，健全知识产权全流程管理体系，创新高价值专利培育路径，通过优化制度、加强投入、集聚专业人才，形成能够长效运行的高价值专利培育机制；围绕自主研发核心专利，加强专利信息分析利用，从技术价值培育、法律价值培育、市场价值培育、战略价值培育、经济价值培育等五个维度开展高价值专利培育，提高专利申请质量和授权率，优化海外专利布局，形成高价值专利组合。迄今，本市高价值专利培育中心达到20家，涵盖了集成电路、生物医药、人工智能、数字经济等重点产业领域，本市高价值专利升级培育项目达到29个，涵盖了AI、5G、大数据等热点技术领域。

  4.加强示范引领。市知识产权局积极拓展项目征集渠道，有力提升中国专利奖推荐项目数量，在第二十四届中国专利奖的评选中，上海市52项专利获得表彰，4项发明专利获得金奖。连续成功评选四届由上海市人民政府和世界知识产权组织联合设立的上海知识产权创新奖，表彰在知识产权创造、保护、运用方面具有突出成就的企事业单位及优秀专利项目。2022年，上海知识产权创新奖正式确定为市级表彰，奖项影响力不断提升。此外，市知识产权局还指导有关单位，举办长三角高价值专利运营大赛、上海市高价值专利运营大赛，表彰优秀专利项目。充分发挥了各类知识产权奖项的引领示范作用，为开展高价值专利培育营造了良好的社会氛围。截至2023年底，本市有效发明专利拥有量24.14万件，同比增长19.53%；每万人口高价值发明专利拥有量达到50.2件，较上年度增长9.3件，增速连年提升；本市PCT专利申请量达到6185件，同比增长10.62%，连续三年保持两位数增速；PCT专利申请量的稳步增长，有力推动上海首次跻身全球“最佳科技集群”前五名。

  （二）加强知识产权项目配套，提升企业专利运营能力

  企业是科技创新和产业创新的重要力量，也是专利产出和转化的主体。市知识产权局通过强化项目支持和实务人才培养，不断培育增强企业知识产权意识、提升专利技术承接能力。

  1.提升企业知识产权管理能力。近年来，市知识产权局大力强化对《企业知识产权管理规范》国家标准的宣贯，本市2000余家创新主体通过知识产权管理体系认证，建立了适应自身需求的规范的知识产权管理工作体系，提升企业创新管理能力；2023年，市知识产权局会同市经信委，联合印发《上海市实施创新管理知识产权国际标准试点工作方案》，大力推广实施《创新管理—知识产权管理指南（ISO56005）》国际标准，切实推动本市创新主体提升知识产权管理效能和创新水平。先后认定上海市企事业专利工作试点示范单位1300余家，支持280家企业被认定为国家知识产权优势示范企业，培育了一批有效运用知识产权制度构筑市场竞争优势、知识产权运营理念先进、知识产权管理能力突出的创新主体。支持开展上海市知识产权试点示范园区、上海市园区知识产权集中托管等项目，推动提高园区知识产权服务和管理能力，为进一步激发中小企业创新活力和发展动力提供有力保障。

  2.培育企业知识产权运用能力。先后支持企事业单位开展实施市级专利导航工程项目83项，引导广大创新主体深化专利大数据应用，辅助产业科学精准决策、优化科技创新资源配置，培育提升企业专利信息利用能力。面向中小企业，实施了50个知识产权运营能力提升项目，帮助中小企业系统性提升知识产权管理体系贯标，专利许可、转让、质押等知识产权运营工作能力。认定32家中小企业高价值专利产业化示范单位，挖掘培育一批从高校院所通过产学研合作、许可转让、作价入股等途径获取专利，并有效实施产业化的中小企业。积极组织本市企业开展专利产品备案，截至今年2月，本市共有604家企事业单位的1363件专利产品进行了备案，其中77件产品获首批专利密集型产品认定。

  3.培养企业知识产权运营人才。2022年，面向全市首批遴选培养了50名具有专利代理师、技术经纪人双重资质的“专利运营特派员”，进行了为期三天的专门培训，培育壮大上海市知识产权运营工作的骨干力量。2023年，面向本市中小企业，开展“中小企业知识产权首席运营官”项目，首批培养了102名懂企业知识产权管理、知识产权运营、专利导航运用和商标品牌建设的企业知识产权运营实务人才，推动提升中小企业知识产权运营管理能力。

  （三）实施专利转化专项计划，拓展专利价值实现渠道

  依托实施为期三年的上海市专利转化专项计划，构建形成本市知识产权运营体系，加强重点领域知识产权运营工作和知识产权金融服务效能，推动以更为有效的专利运营体系支撑和更加畅通的专利技术流转渠道，实现专利技术转移转化，充分释放专利资源的创新价值、经济效益和社会效应。

  1.构建知识产权运营体系。在上海技术交易所、上海知识产权交易中心两家国资产权交易机构建立了2个运营服务综合基地，为上海创新主体提供知识产权信息集散、定价指导、交易撮合、交易鉴证、资金结算、备案登记等服务。先后在上海教育、科技、卫生、国资、工会、航天、中科院、知识产权等系统建立了8家运营促进中心，推动相关系统建立健全知识产权运营促进工作机制。在全市各区建立了17个运营服务集聚区各区功能园，构建产业、资本、人才、交易、服务等知识产权运营要素集聚的运营机制。还在各区专利密集型园区铺设了15个“专利超市”，建立专利技术“中低价交易、高频次流转”的信息匹配机制。构建形成全域化、全方位、全要素的知识产权运营体系新生态。市科委聚力科技成果专业服务，加速集聚技术转移服务资源，初步形成一所（上海技术交易所）、一中心（国家技术转移东部中心）、多机构（百余家市场化技术转移机构）协同发展、共赢共生的服务网络，市场主导、专业服务、丰富多元的技术转移服务市场正在加速形成，为高价值专利转化创造了良好的生态环境。

  2.加强重点领域知识产权运营工作。在上海集成电路、生物医药、人工智能三大先导产业行业协会建立了3家运营促进中心，通过协会力量，推动创建产业联盟、标准必要专利、团体标准等工作。在重点产业领军单位中建立了8家市场化运作的产业运营中心，推动专利池构建和市场化运用，其中紫光展锐还获批建设国家级集成电路产业知识产权运营中心。还在上海交通大学等10家高校建设了高校运营中心，旨在推动形成以专利许可转让为主的高校知识产权运营模式；在上海第九人民医院等10家医院建设了医疗卫生系统运营中心，着力将运营工作嵌入医院科研管理全过程。

  3.加强知识产权金融服务。一方面是加强政策支持，联合相关金融主管部门先后印发加强本市知识产权金融工作的指导意见和工作方案，推动各区落实质押贷款贴息、保险贴费、担保贴补的支持政策；在金融监管总局上海监管局的支持下，推动开展“专利质押线上办理全流程无纸化试点工作”、试点实施知识产权质押贷款风险“前补偿”制度和“保证金”模式。此外，市知识产权局还将知识产权金融工作成效纳入上海各区党政领导班子年度绩效评价、营商环境测评、普惠金融发展示范区评选推荐等工作。另一方面是构建工作机制，联合相关金融主管部门，认定上海农商银行、太平洋安信农保、浦东科技担保等15家金融机构为金融创新中心，先后推出专利商标许可收益权质押贷款、知识产权交易保证保险、“知识产权快易贷”担保等创新产品模式；发挥市知识产权金融服务联盟作用，发布知识产权金融产品信息和服务专员名录，建立中小企业知识产权金融需求定期发布制度，2019年迄今，全市累计开展知识产权金融服务“银企对接”“入园惠企”等线上线下活动超过150场，惠及企业园区近2万家次。

  2023年，本市“专利许可收益权质押融资模式”和“上海市知识产权保险服务新模式”案例入选首批20个国家级知识产权质押融资及保险典型案例。全年，上海专利商标质押登记1370笔、登记金额227.6亿元，分别增长164%和87%；上海1000万元及以下的专利商标质押普惠贷款1064笔，占总笔数77.7%，平均每笔质押贷款登记金额为558.6万元，知识产权金融促进中小企业发展效能进一步显现。

  二、下一步本市专利转化运用工作重点

  近日，市知识产权局会同相关单位研究制定了《上海市专利转化运用专项行动实施方案》，已经4月22日市政府常务会议审议通过，并由市政府办公厅正式印发。该方案从优化专利供给质量、加强专利供需对接、促进中小企业专利产业化、专利推动重点产业强链增效、完善知识产权运营体系、推动知识产权金融工作提质增效等六个方面提出了30项具体工作举措，较为全面的包含了提案的建议内容。下一步，市知识产权局将以贯彻落实《上海市专利转化运用专项行动实施方案》为抓手，聚焦推动专利产业化，进一步加强本市专利技术转移转化，更好发挥知识产权制度供给和技术供给的双重作用，服务实体经济发展。重点开展以下工作。

  （一）坚持突破瓶颈，打通专利转化工作的关键堵点

  着眼当前专利转化运用工作专利创造质量不高、供需对接不畅、内生动力不足等关键堵点，通过开展存量专利盘点、分层构建专利转化资源库、深入实施高价值专利培育工程、利用专利优审快审、打击非正常专利申请等举措，提升专利资源供给质量。通过建立年度专利转移计划发布机制、推进专利订单式研发、实施差异化的精准推送、运用专利开放许可、专利超市等制度机制，提升供需对接效率；依托“一网交易”平台，实现专利供需信息一点发布、全网通达，加大供需信息共享。提升以专利运用为导向的专利创造质量，推动高校、科研机构和医疗卫生机构加快建立专利分级分类管理、年度专利转化计划发布和以市场应用前景分析为核心的专利申请前评估等制度，落实财政资助科研项目形成专利的声明制度；加强高校、科研机构和医疗卫生机构专利转化激励。推动专利转化效率显著提高，到2025年底，本市每万人口高价值发明专利拥有量达到60件以上，PCT国际专利申请量达到7000件左右；专利转让、许可、作价入股数量年均增幅超过20%，全市涉及专利的技术合同成交额超过1500亿元。

  （二）聚焦任务导向，突出专利工作对实体经济的贡献

  突出专利转化服务做强做优实体经济的根本目的，面向本市重点产业发展需求，建立完善产业专利导航决策机制，深入开展专利信息分析运用，降低中小企业专利技术获取成本和研发成本；布局建设若干重点产业知识产权运营中心、促进中心，产业知识产权创新联合体，推广实施《创新管理—知识产权管理指南》国际标准，培育主攻硬科技、掌握好专利的龙头企业、链主企业。全面开展专利产品备案，支持培育“专利密集型产品”，健全专利密集型产业增加值核算发布机制，彰显专利工作对经济社会发展的贡献度。到2025年底，本市专利密集型产业增加值占GDP比重达到20%左右，备案认定的专利密集型产品年产值达700亿元左右。

  推动知识产权金融工作提质增效，有效释放专利的资产价值。支持中小企业通过知识产权质押融资、科创板上市等途径，化解融资难题；完善知识产权质押普惠贷款绩效考核评价机制，加强知识产权金融相关配套政策激励；推动实施知识产权质押融资风险“前补偿”制度，支持金融机构开展专利质押登记全流程线上办理，首批推出125家上海市银行机构知识产权质押贷款特色网点。到2025年底，本市专利商标质押融资登记规模超过300亿元，惠及中小企业数量超过2000家。

  （三）注重长远谋划，构建常态化长效化市场机制

  锚定专利转化运用市场化机制建设，支持在沪国家知识产权运营体系功能性平台提升服务能级，培育发展知识产权交易市场。进一步强化已经建立的知识产权运营服务集聚区各区功能园等运营载体功能建设，发展完善知识产权运营体系。引导专利代理机构培树以促进专利产业化为导向的服务理念，为创新主体提供更多更好的集成化专利转化运用解决方案。深化知识产权运营实务人才培养，持续开展中小企业知识产权首席运营官、专利运营特派员等培养项目，培育一批懂知识产权、懂企业经营、懂市场发展的知识产权运营实务人才。坚持总体国家安全观，贯彻落实《上海市知识产权对外转让审查实施细则》，强化专利权对外转让行为的规范管理；发挥国家知识产权服务出口基地建设成效，加强知识产权跨境贸易服务。

  感谢您对上海知识产权工作的关心、支持以及提出的宝贵意见建议。

  上海市知识产权局

  2024年5月16日

  联系人姓名（处室承办人）：和月磊         联系电话：23170417

  联系地址：浦东新区世博村路300号1号楼  邮政编码：200120