童丽萍代表：

  您提出的关于引导构建专利池，以技术共享推动重点产业链建设的代表建议收悉，综合市经济信息化委、市国资委的会办意见，经认真研究，现将办理情况答复如下：

  市场化运营的专利池对于消除专利许可障碍、降低谈判成本、加速专利许可具有重要作用。您的提案对于我国专利池的发展现状及存在的一些深层次问题，进行了细致全面的剖析，并从完善专利池运营机制、建立专利池管理机构、提升专利池的核心专利资源等方面，有针对性的提出了一系列对策建议，对我们的工作很有启发。有关答复意见如下：

  一、关于进一步完善专利池运营机制

  专利池在显著降低专利许可交易成本、促进专利技术推广的同时，还能够实现“抱团取暖”效应，有利于保护池内专利权人的权益和技术优势，因而日益受到各方重视。近年来，国家以及上海市知识产权局以推动产业知识产权联盟建设为切入点，支持创新主体探索构建和运营产业专利池。

  2015年4月，国家知识产权局发布《产业知识产权联盟建设指南》，指导深化产业专利协同运用，推动加强产业关键领域知识产权运营，支持产业知识产权联盟根据产业发展需要，按照“自愿参与、互利共赢”的方针，围绕产业链上下游核心技术和产品，构建若干个集中许可授权的专利池。按照国家知识产权局相关要求，市知识产权局指导本市电机及系统专利联盟、微创伤类医疗器械专利联盟在国家知识产权局进行备案。2021年，国家知识产权局办公室发布《关于完善产业知识产权联盟备案管理机制有关事项的通知》，按照通知要求，国家知识产权局不再开展产业知识产权联盟备案工作，统一由省级知识产权局对联盟进行备案与管理。2023年7月，上海市知识产权局面向全市开展2023年上海市产业知识产权联盟备案。

  近日，市政府办公厅正式印发《上海市专利转化运用专项行动实施方案》，方案提出“围绕本市重点产业发展方向，支持建设产业知识产权运营中心和产业知识产权联盟，鼓励建设遵循市场化规则的产业专利池，面向产业前沿技术探索专利开源等新模式”。下一步，市知识产权局将以落实《上海市专利转化运用专项行动实施方案》为抓手，着力发挥知识产权的纽带作用，支持相关创新主体遵循市场化规则开展产业知识产权联盟运营以及组建专利池，在入池专利的准入、退出以及许可收益分配等方面，加强探索研究。

  二、关于引导建立专利池管理机构

  市知识产权局依托实施为期三年的上海市专利转化专项计划，着力加强重点领域知识产权运营工作，支持和引导行业协会、领军单位、主管部门等不同主体，开展产业知识产权运营工作，为建立专业化市场化的专利池管理机构，提供探索经验。先后在本市集成电路、生物医药、人工智能三大先导产业行业协会建立了3家运营促进中心，通过协会力量，推动创建产业联盟、标准必要专利、团体标准等工作。在重点产业领军单位中建立了8家市场化运作的产业运营中心，推动专利池构建和市场化运用，其中紫光展锐还获批建设国家级集成电路产业知识产权运营中心。此外，还在上海教育、科技、卫生、国资、工会、航天、中科院、知识产权等系统建立了8家运营促进中心，推动相关系统建立健全知识产权运营促进工作机制。2023年4月，市经信委发布《上海市吸引集聚企业研发机构 推进研发产业化的实施意见》，提出鼓励链主型企业联合行业上下游企业建立“公共专利池”，建设知识产权运营中心、高价值专利培育中心，保持竞争优势、降低研发成本。

  独立的、市场化的专利池管理机构是构建和运营产业专利池的关键因素。专利池管理机构需要完成海量的技术分析、专利检索、价值评估和许可谈判，筛选入池专利并逐个取得专利权人的专利许可，对专利池管理机构的资金实力和业务能力具有较高的要求。下一步，市知识产权局在贯彻落实《上海市专利转化运用专项行动实施方案》中，继续支持本市产业行业协会组建产业知识产权运营促进中心，会同市经信委等单位，共同引导链主型企业联合行业上下游企业、高校院所等建立“公共专利池”；同时，聚焦国家和本市重点产业链，推动链主企业和龙头企业梳理研究本行业、本领域亟需解决的知识产权裉节问题，深入推进产业规划类专利导航及企业运营类专利导航工作，增强主导产业核心竞争力，为探索建立专利池管理机构，奠定良好基础。

  三、关于提升专利池的核心专利资源

  拥有一定数量的标准必要专利是成功组建和运营产业专利池的基础条件。近年来，市知识产权局通过加强高价值专利培育的政策引导、路径指引和项目支撑，不断强化提升专利质量的政策导向，推动创新主体更加注重提升专利创造质量，聚焦关键核心技术，加强研发投入和专利布局，为培育标准必要专利创造良好条件。

  2021年，市知识产权局会同市财政局，修订完善《上海市知识产权专项资金管理办法》，通过取消国内发明专利资助、重点鼓励通过PCT途径获得国外发明专利授权等政策举措，强化提升专利质量的政策导向；在全国率先提出从法律价值培育（权利稳定性）、技术价值培育（技术先进性）、经济价值培育（价值充足性）、市场价值培育（竞争有力性）、战略价值培育（攻防高效性）五个价值维度开展高价值专利培育工作，进一步拓展了高价值专利培育的路径、明确了高价值专利培育的目标；面向本市“9+X”战略性新兴产业和先导产业企事业单位，建立高价值专利培育中心、实施高价值专利升级培育项目，支持企事业单位创新高价值专利培育路径、优化海内外专利布局，形成高价值专利组合；连续成功评选四届由上海市人民政府和世界知识产权组织联合设立的上海知识产权创新奖，指导有关单位举办长三角高价值专利运营大赛、上海市高价值专利运营大赛，表彰优秀专利项目，为开展高价值专利培育营造了良好的社会氛围。市国资委结合改革深化提升行动和打造原创技术策源地工作，聚焦关键核心专利技术攻关，提升企业创新能级。目前，市属国有企业专利成果转化率达到44.69%，有效发明专利年均增幅近20%，主要集中在生物医药、人工智能、集成电路、新材料、新能源及自主品牌汽车、高端装备等重点产业领域。2023年，市国资委还印发《关于推进本市国有企业打造原创技术策源地的实施意见》，明确市属国有企业要加快原创技术成果向高价值专利转化，构建完备的知识产权管理体系。下一步，市知识产权局将深入实施高价值专利培育工程，从法律、技术、经济、市场、战略等方面培育高价值专利，在创新主体中认定一批高价值专利培育中心，支持组建一批产业知识产权创新联合体，培育和发现一批弥补共性技术短板、具有行业领先优势的高价值专利组合。市国资委还将深化与高校、院所、央企、民企、外企等的产学研用合作，围绕拉长产业链条，强化头部企业辐射带动作用，做好延链、补链、强链文章，推动“链长”企业与上下游企业协同发展。

  四、关于鼓励企业谋求自主知识产权标准的突破

  近年来，市知识产权局在推动创新主体更加注重提升专利创造质量的同时，注重引导创新主体加强专利与标准的融合，培育企业参与自主知识产权标准制定的能力。

  2023年，市知识产权局在上海市企事业专利工作示范单位工作指引中，要求示范单位在项目期内“主导或参与有关技术标准制定，推动相关专利纳入技术标准，开展标准必要专利许可；依托有关专利池、知识产权运营基金或运营中心，开展专利运营工作，或者参与组建有关专利池。”同时，在高价值专利培育中心、企业研发类专利导航等项目中，均提出支持相关主体参与产业技术标准制定工作。以此探索推动创新主体培育参与自主知识产权标准制定能力。上海数字电视国家工程研究中心有限公司参与组建全球数字电视技术研究合作组织，为我国参与全球未来广播电视的技术和产业发展、用国际视野来规划和组织下一代数字电视标准研究开发、带领更多的制造企业参与国际标准研究，积累了有益的探索经验；紫光展锐还以其通信领域的标准必要专利，成功加入Avanci的联网车辆一站式许可平台，获得更为便捷的专利推广渠道。下一步，市知识产权局将进一步加强实践探索，依托相关知识产权项目支持创新主体参与或主导有关产业标准的制定，推动更多产业知识产权成果向国际标准转化，支持企业通过参与国际标准制定有效提高行业地位。

  五、关于建立监管方法

  从一些相关探索实践来看，大部分企业对“专利池”这一新生事物还处于探索认知阶段，专利池的盈利模式尚不成熟，盈利预期尚不明确，入池企业利益分配机制仍需进一步研究。此外，由于核心专利数量积累尚有不足、企业间的竞争排斥力大于合作吸引力、缺乏有实力整合全产业链专利资源的龙头企业等原因，国内以市场化方式成功运营的产业专利池还不多。下一步，市知识产权局将加快培育一批知识产权创造质量高、运用效益好、保护能力强的知识产权工作优势企业，夯实组建产业专利池的企业基础；支持相关创新主体以市场化方式，开展组建产业专利池的探索工作。同时，市知识产权局也将加强信息沟通和业务指导，视相关产业专利池的发展情况，适时加强监管举措，引导产业专利池规范发展、依法合规运营。

  下一步，市知识产权局将依托落实《上海市专利转化运用专项行动实施方案》，围绕本市重点产业发展方向，支持建设产业知识产权运营中心和产业知识产权联盟，鼓励建设遵循市场化规则的产业专利池，面向产业前沿技术探索专利开源等新模式。

  一是加强运营经验交流。探索培树典型性、示范性知识产权（专利）联盟或产业知识产权运营中心标杆，引导相关企业加强交流沟通，了解相关组织机构的设立及运营经验、实现专利成果产业化商业化的模式路径以及可能存在的难点痛点等问题。

  二是加强运营体系运用。持续提升本市知识产权交易场所功能，推进上海市知识产权运营（促进）中心、知识产权运营服务集聚区功能园等载体建设，进一步加强专利供需交易对接。引导企业等创新主体有效运用知识产权运营体系各类载体，对较为实用的、有较高活跃度的、各有特色和特长的运营体系载体，加大宣传推介力度。

  三是加强方法路径指引。委托专业机构组织起草《上海市企业专利分级分类管理工作规范》地方标准，进一步固化已有的探索经验，加强企业专利分级分类管理方法及后续成果转化方式的路径指引。持续深入实施高价值专利培育工程，加大对企业等创新主体培育高价值专利的支持力度。

  上海市知识产权局

  2024年5月14日

  联系人姓名（处室承办人）： 和月磊     联系电话：23170417

  联系地址：浦东新区世博村路300号1号楼  邮政编码：200125