一、法治建设工作主要工作举措及成效

  2021年，我局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平法治思想，紧紧围绕中央、市委关于推进法治政府建设重要决策部署，持续推进法治建设工作。

  （一）加强学习，贯彻落实习近平法治思想和市委全面依法治市工作精神

  1.认真学习贯彻习近平法治思想

  坚持党的全面领导，确保法治工作的正确方向。我局党组高度重视中央关于法治国家、法治政府、法治社会建设各项决策部署，认真学习贯彻市委全面依法治市工作要求，结合党史学习教育活动，组织党员和领导干部，通过党组中心组理论学习、研讨会、交流会、举办干部培训班等方式认真学习《习近平谈治国理政》，学习习近平总书记在中央政治局第25次集体学习关于全面加强知识产权保护的重要讲话精神，学习习总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上的重要讲话，深刻学习领会知识产权保护工作“五个关系”的深刻内涵，切实把习近平法治思想贯彻落实到构建知识产权治理体系的全过程中，为谋划新发展阶段知识产权事业发展提供根本遵循和行动指南。

  2.积极贯彻落实市委法治建设工作部署

  局党组高度重视知识产权领域的法治建设工作，将法治建设工作纳入党组会议、办公会议的重要议题。局党组主要负责人积极履行推进法治建设第一责任人职责，认真贯彻落实《上海市知识产权保护条例》的要求，推动将知识产权保护工作纳入党政领导班子绩效考核。

  （二）优化顶层设计，不断完善知识产权法治建设体制

  1.优化顶层设计，解决知识产权领域法治问题

  一是牵头起草《上海市知识产权保护条例》，通过聚焦构建制度完备、体系健全、环境优越的国际知识产权保护高地目标，体现了行政保护、司法保护与社会共治相互衔接、紧密结合的整体保护效应，推动形成知识产权“严保护、大保护、快保护、同保护”的工作格局。该条例已于今年3月1日正式实施。

  二是积极对标国家和市级层面的最新部署要求，立足上海知识产权发展工作实际，牵头起草上海市知识产权强市建设纲要，该事项被列入《2021年度上海市人民政府重大行政决策事项目录》。同时，起草《上海市知识产权保护和运用“十四五”规划》。

  三是积极落实《上海市人民代表大会常务委员会关于加强浦东新区高水平改革开放法治保障制定浦东新区法规的决定》，参与起草浦东新区知识产权法规工作，《上海市浦东新区建立高水平知识产权保护制度若干规定》已经市人大常委会审议通过，将于今年12月1日起施行。

  四是会同上海市版权局、上海市商务委共同制定发布《上海市电子商务知识产权保护工作若干意见（试行）》，引导和规范电子商务平台经营者履行知识产权保护义务，提升电商平台知识产权风险防范和纠纷处理能力，促进平台经济规范健康发展。

  2.服务国家战略，注入区域发展新动能

  为贯彻落实国务院印发《长江三角洲区域一体化发展规划纲要》，推动长三角区域知识产权一体化发展，与苏浙皖三省携手加强知识产权保护合作和区域资源配置，加快形成区域知识产权一体化发展的新格局。

  一是加强区域知识产权保护合作。与苏浙皖三省签署《关于合作推进建设中国（合肥）地理标志产品展示交易中心（庐州坊）协议书》，合力打造中国地理标志产品展示交易平台，提升长三角地区地理标志运用促进和保护水平。签署《关于合作举办新兴产业知识产权发展与保护论坛协议书》，合力打造具有显著影响力的知识产权合作交流平台。

  二是进行重点区域知识产权政策创新。指导长三角生态绿色一体化发展示范区起草《强化知识产权保护推进先行先试的若干举措》，并推动会签出台，围绕跨区域知识产权保护关键环节开展先行先试。

  三是推进区域知识产权发展政策研究。扎实推进长三角合作签约政策储备专项研究，加强知识产权司法保护和行刑衔接机制研究已形成初稿，区域知识产权纠纷多元调解机制调研工作也有序开展。推动建立完善科学合理的长三角地区知识产权一体化发展政策制度体系，支撑和保障长三角地区高质量发展。

  3.加强协同合作，强化纠纷多元化解决机制

  一是探索建立知识产权行政调解协议司法确认机制。与市高级人民法院共同印发了《关于在本市开展实施产权纠纷行政调解协议司法确认程序试点工作的实施办法》，促进知识产权民事诉讼程序繁简分流，加强了行政保护和司法保护之间的有机衔接。

  二是优化知识产权纠纷调解制度。探索开展专利侵权纠纷行政裁决先行调解，在专利侵权纠纷案件受理后、审理前，对于一些事实简单、争议较小的案件引导双方当事人开展先行调解。指导奉贤区知识产权局成功开展专利侵权纠纷行政裁决先行调解2件，双方当事人在奉贤区知识产权局主持下签订了专利侵权纠纷行政调解协议书，及时化解了纠纷。

  三是启动我局主导的知识产权诉调对接工作。启动上海知识产权纠纷诉调对接工作，与市高级人民法院联合印发《关于建立知识产权民事纠纷诉调对接工作机制的实施意见》（沪高法〔2021〕295号），明确设立中国（上海）知识产权保护中心知识产权民事纠纷专业调解委员会，统筹全市知识产权专业调解力量，对接上海知识产权法院和浦东、徐汇、普陀、杨浦四家基层法院，开展知识产权民事纠纷跨区域调解。

  （三）坚持依法行政，不断完善行政执法体制机制

  1.深入开展专项保护行动

  制定《2021年上海知识产权行政保护工作实施方案》，不断完善知识产权保护体系，促进保护能力和水平整体提升。参与市市场监管局组织的平台企业整改评估工作，对6家平台企业开展实地评估。5月印发2021年知识产权代理行业“蓝天”专项整治行动方案。开展了三批打击不以保护创新为目的的专利申请代理行为专项行动，涉及本市96家次、外省市181家次机构。截止目前，知识产权代理违法行为立案调查7起，结案处罚25起。

  2.加强专利行政保护

  一是组织开展非正常专利申请督导整改工作。组织各区按照国家局通报要求及工作安排，积极梳理辖区内非正常专利申请情况，根据申请件数及申请人数量分布，通过个别走访、集中约谈、电话通知、事中事后综合监管平台监管等方式落实督导整改并撤回、不予资助或奖励、宣传及政策解读等措施。目前通过开展国家局通报的三批非正常专利申请的督导整改工作，上海非正常专利申请处理工作初见成效。

  二是加大专利侵权行为行政保护力度。我局截止目前共立案受理专利侵权纠纷案件832件，结案821件。向上海市市场监督管理局执法总队移送2件假冒专利案件。报送上海市知识产权联席会议专利典型案例2件，报送国家知识产权局专利行政裁决典型案例3件。松下电器产业株式会社与上海某公司电动机外观设计专利侵权纠纷行政裁决案例入选2020年度国家知识产权局评定的“十大专利行政保护典型案件”。

  3.突出商标和地理标志保护

  一是加大商标恶意注册行为打击力度，牵头起草制定《打击商标恶意抢注行为专项行动实施方案》等。

  二是发挥典型案例指导作用。2件商标案件入选国家知识产权局发布的“十大商标行政保护典型案例”，1件商标案件入选国家知识产权局首批知识产权行政执法指导案例的1号案例。

  三是发布第八批、第九批上海市重点商标保护名录。针对部分高知名度商标在本市市场上易被假冒侵权、确需重点保护的实际情况，将65件商标纳入《第八批上海市重点商标保护名录》，将30件商标纳入《第九批上海市重点商标保护名录》。

  四是持续推进地理标志管理与保护工作。开展国家地理标志产品保护示范区申报工作，组织指导浦东新区和松江区知识产权局分别申报南汇水蜜桃和松江大米国家地理标志产品保护示范区。审查并向国家知识产权局报送南汇水蜜桃、松江大米、崇明老白酒等地理标志专用标志使用申请材料。

  4.强化展会知识产权保护

  会同维权援助中心组织入驻 12个大型国际展览会，共派员131人次，其中专利行政执法人员73人次，维权援助中心专业人员58人次，现场处理 78件专利侵权纠纷投诉，协助展会主办方有效地维护了展会的正常秩序和参展专利纠纷各方的合法权益。制定印发《第十届中国花卉博览会知识产权服务保障工作方案》，在全市范围内明确花博会知识产权工作重点,指导崇明区市场监管局成立第十届中国花博会知识产权保护服务中心。制定第四届进口博览会知识产权服务保障工作方案，组建“知识产权保护和商事纠纷处理服务中心”，提供进博会知识产权法律咨询、投诉处理等服务。收到第十九届上海国际汽车工业展览会主办方和上海环球展览有限公司赠送“护航车展 保障有力”“捍卫展会知识产权 维护良好营商环境”的锦旗。

  5.严格执行“三项制度”

  根据我局制定的“三项制度”，以及专利、商标、地理标志、行政处罚法等相关法规法规，对局内的专利纠纷法律文书文本格式统一进行整理、汇编。对于认定侵权事实成立、作出裁决决定的专利侵权纠纷案件行政裁决案件，公开率达到100%。配齐执法记录设备，更新口头审理室摄像监控设置并做到全过程记录，研究起草执法记录管理制度，切实做到执法全过程留痕和可回溯管理。

  6.制定和实施轻微违法违规行为免罚清单

  2021年3月，上海市市场监管局、上海市知识产权局联合上海市司法局发布《市场监管领域轻微违法违规经营行为免罚清单（二）》。

  7.修订完善专利、商标违法行为行政处罚裁量基准

  为进一步规范专利、商标行政处罚裁量权的使用，我局配合市市场监管局有关部门修订、完善专利商标领域行政处罚事项裁量基准，按照风险性、持续时间、违法行为、危害程度等5种裁量因素分为从轻、一般、从重3种裁量情形，共完成14项违法行为的裁量基准更新制定工作。

  8.组织实施“双随机、一公开”监管

  年初制定双随机抽查的工作方案，涉及商标使用行为、商标印制企业印制行为、集体商标和证明商标的使用行为、代理机构代理行为的检查等。并制定《专利代理检查指引》、《商标代理检查指引》，作为行政检查工作指南。目前，依托16个区局完成抽查商标使用企业196家、商标印制企业41家、集体商标、证明商标（含地理标志）企业21家。

  9.持续推进“放管服”改革

  一是动态管理行政权力清单，完成权责清单中行政许可事项梳理。根据市审改办有关要求，将“专利资助”“地理标志产品保护申请的受理及审核”“生产者使用地理标志产品专用标志的申请受理和审核”等3项行政权力事项类型由行政许可调整为其他权力事项。

  二是将“专利代理机构执业许可”事项纳入“证照分离”改革。对“专利代理机构执业许可”事项经营范围表述实施代码化管理。开展“蓝天”专项行动，进一步打击无资质专利代理违法行为。

  三是为进一步支持临港新片区深化改革创新，加快推动高质量发展，授权临港新片区管委会集中行使“专利侵权纠纷处理”“展会专利保护中的专利侵权纠纷处理”“专利纠纷调解”等三项事权。

  四是加强“一窗通办”综合性服务窗口建设。通过积极向国家知识产权局申请，于2021年初经批准正式开展集成电路布图设计和专利权开放许可业务。至此，上海业务受理窗口能够办理专利、商标、集成电路布图设计、一般专利资助和专利技术合同认定登记七大类40余项业务，成为全国率先实现知识产权事务“一窗通办”的窗口之一，有效提高政务服务效能。

  （四）强化法治保障，持续优化知识产权保护环境

  1.规范科学制定行政决策

  一是积极贯彻落实我市重大行政决策程序规章。我局牵头起草《上海知识产权强市建设纲要（2021-2035）》重大行政决策，在纲要编制过程中，高度重视纲要编制的科学性、民主性和合法性。

  二是加强规范性文件的制定管理工作，发挥规范性文件合法性审核作用。严格对照规范性管理办法，通过对规范性文件的立项、起草、调研、走访、向社会公众和政府部门征求意见等流程把控，对照规范性文件的文件依据，开展对规范性文件的主体、程序和内容的审核，确保规范性文件的合法性、科学性和有效性。及时跟随国家政策的变化调整步伐，以及国家知识产权局有关深入开展专利质量提升工程要求，会同市财政局拟出台《上海市知识产权专项资金管理办法》。

  三是健全法律顾问、公职律师制度并发挥重要作用。我局现有法律顾问1人，公职律师3人。始终坚持以事前防范和事中控制法律风险为主的原则，不断完善法律顾问制度，通过参与地方性立法、法律项目调研、提供法律咨询意见、列席局长办公会参与案件讨论等，有效发挥法律顾问的知识产权专业能力和法治协同作用。公职律师在知识产权侵权纠纷检验鉴定技术支撑试点工作和专利侵权纠纷行政裁决示范建设试点工作中，提供专业的法律意见。

  2.加强行政执法队伍建设及保障

  一是不断提升执法人员的业务能力。制定《上海市知识产权局关于开展首届“‘一能双优’评选 提升知识产权行政保护能力”立功竞赛活动工作方案》，开展办案能手、优秀案例、优秀文书的评选活动。通过选派年轻干部到上海知识产权法院、临港新片区管委会等单位挂职，不断提升执法人员的综合素质。定期开展法治宣传教育，通过“知识产权名家大讲堂”、以案释法等培训，强化机关人员的法治意识。

  二是积极探索技术调查官制度。建立知识产权检验鉴定支撑体系，积极探索技术调查官制度。在与国家知识产权局无效案件联合审理的2件外观设计专利行政裁决案件，聘请浦东知识产权保护中心的预审员担任案件的技术调查官参与口头审理和案件合议，为合议组在案件审理中准确高效地认定技术事实提供支撑。

  3.强化行政执法监督

  一是开展2021年度对各区商标侵权和商标代理机构违法行为的行政执法检查工作，主要包括各检查单位自查自纠、业务处室案件抽查、案卷评查、执法检查情况和案卷评查得分通报及问题整改，确保通过执法检查工作及时发现和改正行政处罚中的问题。

  二是依法办理行政复议案件，努力化解行政纠纷。认真组织审理行政复议案件，依法作出行政复议决定，上半年收到行政复议申请1件，依法受理1件，结案1件，维持原具体行政行为1件。下半年因行政复议体制改革，我局未再收到行政复议申请。

  三是加强和规范行政应诉工作。根据《上海市行政应诉工作规定》，以切实解决行政争议，保护相对人的合法权益为导向，认真做好行政应诉工作。我局今年共收到2件行政诉讼案件，目前已根据规定完成应诉材料的提交工作。

  3.加大法治宣传力度，展示知识产权工作新面貌

  一是始终抓好领导干部这个“关键少数”，全面加强人员法治培训。通过领导带头学、带头抓、带头讲等方式，不断健全机关工作人员学法用法机制，强化依法行政保障。

  二是全面贯彻落实“谁执法谁普法”工作。根据工作职责，及时制定普法责任清单，明确重点普法任务和对象等。通过单位门户网站、官微等平台开设法治宣传专栏，及时有效的宣传知识产权相关法律、法规、规章等内容。结合上交会、进博会、政务公开日、法律法规政策公布等重要时间节点，通过制作宣传展板、召开知识产权专业论坛、设置专门服务咨询窗口等方式，重点普及相关法律。通过案件办理、窗口业务受理、监管检查、企业和园区的培育、知识产权贯标等工作，针对性开展普法工作。针对中小学生和企业等重点人群，开展“知识产权进校园”、“入园惠企”等活动，不断提升社会法治意识。

  三是开展知识产权宣传周活动。在全市范围内组织开展“全面加强知识产权保护、推动构建新发展格局”为主题的2021年上海知识产权宣传周活动，市、区两级成员单位共举办各类宣传活动150余项，在全社会营造了良好的知识产权保护氛围。发布《2020年上海知识产权白皮书》，公布《2020年上海知识产权保护十大典型案例》，编印《知识产权政策选编（2020年）》。